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2023 年证监会严打天干地支、阴阳五行预测股市等违规行为

2024-06-14 15:06:05  人看过

2023 年证监会严打天干地支、阴阳五行预测股市等违规行为

2023年2月24日,证监会对十三届全国人大五次会议第6178号建议的答复中提到:下一步,证监会将从严落实中办国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》2023 年证监会严打天干地支、阴阳五行预测股市等违规行为,持续加强发布证券研究报告监管执法和自律管理,严厉打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行为,维护市场秩序和投资者合法权益。

此前,券商研报用“天干地支”、“阴阳五行”来分析股市的案例时有发生,都得到了监管处罚。

案例一:“万事万物都有阴阳五行”?罚!

据第一财经报道,2021年10月19日2023 年证监会严打天干地支、阴阳五行预测股市等违规行为,国盛证券发布了一份名为《天干地支在择时中的应用初探》的研报。这份署名刘富兵的研报,全片由“天干地支主导的时间周期、“天干地支在择时中的应用思路”、“天干地支在A股择时中的实证探索”三部分组成,一时间吸引了足够的关注。

2023 年证监会严打天干地支、阴阳五行预测股市等违规行为

“天干地支主导的时间周期”一段中,介绍了如何用天干地支划分时间周期,并通过天干地支的计算方法,为各年份及月份整理和标注好对应的时间周期;天干地支在择时中的应用思路”一段开篇即称,“万事万物都有阴阳五行”,并指出股市与年天干、年地支的十神关系。而在“天干地支在A股择时中的实证探索”段落中,该份研报分别分析了在甲子、丙寅这些时段A股走势。

2021年12月30日发布的一份监管措施决定中,江西证监局认定天干地支与股市,该研报研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学,甚至未按要求向国盛证券申请入库及审核。

2023 年证监会严打天干地支、阴阳五行预测股市等违规行为

图片来源:视觉中国 VCG3

经查,刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题:

一是该研报未按法规要求制作,未向国盛证券申请入库、审核、发布,私下交流外传,导致该研究报告被媒体广泛转载,致使该报告事实上被发布;

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二是未经国盛证券审核,未进行登记、备案,将研究报告提供给特定第三方,未公平对待发布对象;

三是利用天干地支纪历分析股票市场走势,研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学。

值得一提的是,《天干地支在择时中的应用初探》在发布时并未署名,因此公众对于该份研报作者身份并不知情。直到江西证监局发布了“决定”,才公布刘富兵为本研报作者。

12月末,江西证监局对具有“新财富白金分析师”称号的刘富兵也采取了监管谈话措施。

此外,国盛证券也被出具警示函的监管处罚。江西证监局称,刘富兵私下交流外传研究报告的行为,反映了公司未对员工行为有效管控,未对研究人员的研究产品进行有效管理。该研究报告事件持续发酵,引发市场热议,导致发生声誉风险,造成恶劣影响,反映出公司在应对该舆情事件的过程中,未对声誉风险进行有效识别与评估,未采取有效措施防范化解风险。

案例二:“2022年金气全无”、“ 仁者无敌”、“ 不要投资地产”?罚!

无独有偶,2021年12月安信证券发布了《2022中国股市预测》,署名为首席投顾陈南鹏。

根据这份研报,2022年壬寅年处于中国股市五年大牛市的开端,2023年到2027年间为长达五年的牛市,而2022年的投资策略为“仁者无敌”,看好水、木、火属性行业。

对于2022年中国股市整体走势的预测,该分析师的主要观点有三:首先,2022年是壬寅年,处于中国股市五年大牛市的开端,2023癸卯年到2027丁未年为长达五年的牛市。其次,对2022年黄金、房地产和股票三大类资产的走势进行了预测,认为金和土属性的行业受压制,“2022年金气全无”、“ 土死”、“ 不要投资地产”。

最后,该研报木、水、火等属性的行业格外看好。研报称,“壬属阳水、寅属阳木。水生木天干地支与股市天干地支与股市,2022年木旺之年;水主货币宽松、木主政策导向,乃2022年二大要素”,而火则是“木火生辉”、“受到扶持”。

2022年3月11日,深圳证监局发布了对陈南鹏采取监管谈话措施的决定。决定显示,经查,陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播,相关预测对行业、市场的评论意见不审慎,将股票根据五行属性分类进行分析,投资建议不具有合理依据。

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